華潤三九合規(guī)“五誡”
第一章 總則
第一條 對于華潤三九員工、員工彼此之間、與消費者、客戶及供應商、股東及其他各方之間的商業(yè)行為，華潤三九致力于遵循嚴格的行為規(guī)范。為明確員工在商業(yè)活動中禁止實施的行為，特制定本制度，對華潤三九員工行為紅線做出明確，以使華潤三九文化固化并落實到員工的行為中。
第二條 本制度適用于華潤三九各中心、部門、事業(yè)部、業(yè)務單元。
第三條 術語和定義
（一）利益沖突：指當公司員工在履行公司（含分支機構）職務所代表的公司利益與其自身的個人利益之間存在沖突，可能損害公司及公司股東利益的情形。
（二）特定關系人：指重要人員的近親屬，其他與重要人員及其近親屬存在共同經(jīng)濟利益關系的人?！敖H屬”指父母、配偶、子女及其配偶。
（三）競爭方：指與華潤三九構成業(yè)務競爭關系，包括但不限于生產同類產品、經(jīng)營同類業(yè)務或有其他競爭關系的組織。
第四條 弄虛作假：是指利用欺騙手段，偽造單據(jù)、數(shù)據(jù)、文件、記錄，虛構事實，瞞報、謊報等行為。
以下行為為弄虛作假的紅線行為：
（一）虛假報銷。即為了自己或特定關系人的個人利益，虛報費用的，包括但不限于故意使用虛假發(fā)票進行報銷，或虛假報銷任何交通費、住宿費、餐飲招待費、禮品等方面的費用的行為。
（二）私簽合同。即未經(jīng)授權或批準，私自以公司名義與他人簽訂任何合同。
（三）銷售及回款中虛改流向、非法倒賬的。
（四）應招未招。即對應當進行招標的項目不進行招標，或者進行虛假招標，或者采取將項目化整為零以及其他方式規(guī)避招標，損害公司利益的。
（五）串通投標。即與投標人串通投標，損害國家、企業(yè)利益或者他人合法權益的。
（六）印章造假。即偽造、變造印章或使用偽造、變造印章，盜用及偽造手續(xù)欺騙使用印章的行為。
（七）謊報瞞報。即謊報、瞞報重大、特大事故，給公司帶來嚴重的利益損失和聲譽影響的。
第五條 營私舞弊：是指行賄，受賄，侵吞公司財物的行為。
以下行為為營私舞弊的紅線行為：
（一）受賄索賄。即接受或索要回扣、手續(xù)費、物品、不正當饋贈等商業(yè)賄賂的營私舞弊行為。
（二）行賄。即為了自己或特定關系人的個人利益，給予政府機關、企事業(yè)單位、人民團體及其他社會組織以財物，或者違反有關規(guī)定給予回扣、手續(xù)費、不正當饋贈等的。
（三）侵犯公司財物。即未經(jīng)批準私自持有、處置或賬外存放公司資產，貪污、侵占、挪用、私分、盜竊公司財物的。
第六條 利益沖突：是指與公司有利益沖突，未按規(guī)定進行申報或調整的行為。
以下行為為利益沖突的紅線行為：
（一）違規(guī)開展投資入股、經(jīng)商辦企業(yè)、關聯(lián)交易相關事項。即重要人員、特定關系人，以及重要人員、特定關系人經(jīng)營或實際控制的企業(yè)從事公司防止利益沖突管理制度規(guī)定的紅線清單事項。
（二）同業(yè)競爭。即員工同時受雇于公司的競爭方，或者與公司的競爭方發(fā)生任何方式的關聯(lián)（包括以咨詢、顧問或其他類似身份從事的活動），或者從事其他可合理預期能增進競爭方利益，而損害公司利益的活動，包括但不限于成為該競爭方的供應商、客戶或代理商。
第七條 泄露機密：是指明知為公司機密，仍非法披露、使用或者允許他人使用其所掌握的或獲取的公司機密。
以下行為為泄露機密的紅線行為：
（一）泄露招標關鍵信息。即向他人透露標底、評標委員會成員、投標供應商相關信息的。
（二）泄露國家秘密和核心商密。即泄露公司經(jīng)營管理活動中確定為核心商密、國家秘密的技術、信息等，包括文件、數(shù)據(jù)、郵件、系統(tǒng)等。
第八條 造謠誹謗：是指在工作場所或在與外界交往中行為及言論違規(guī)或失當?shù)男袨椤?/span>
以下行為為造謠誹謗的紅線行為：
（一）散布謠言。即制造或散布謠言，詆毀公司聲譽及形象的。
（二）惡意舉報。即捏造事實，惡意舉報他人，情節(jié)惡劣的。
第三章 處罰原則
第九條 員工須熟悉《華潤三九合規(guī)“五誡”》中的各項禁止性行為。在任何適用情形下，應按照《華潤三九合規(guī)“五誡”》的要求避免開展相關活動。
第十條 員工違反合規(guī)“五誡”的紅線行為，根據(jù)公司相關規(guī)定分類處置，責任追究從重處理；公司有權要求違紀者賠償給公司造成的相應損失；如觸犯相關法律、法規(guī)，達到法定立案標準，公司將移送司法部門依法處理。
第十一條 該處罰亦適用于唆使、協(xié)助或批準該等違反行為的人員，以及在公司調查該等違反行為時故意做虛假證明、包庇或隱瞞事實的人員。
第十二條 存在抗拒或故意阻撓調查工作，影響工作進展，或對舉報人、證人和調查員進行言語恐嚇、打擊報復的，按違反合規(guī)“五誡”處理。
第四章 投訴與舉報
第十三條 員工發(fā)現(xiàn)任何違反合規(guī)“五誡”的行為，應第一時間向所在單位管理者報告或通過合規(guī)投訴專用郵箱CR999-HGTS@999.com.cn向內控與道德合規(guī)部舉報。我們將對獲取到的舉報信息和舉報人的身份保密。同時，員工也有義務和責任配合公司的調查工作，如實提供信息，對調查及調查相關信息保密，如有違反，以違反合規(guī)“五誡”處理。
對于收到的問題線索根據(jù)公司相關規(guī)定進行分類處置，內控與道德合規(guī)部按照規(guī)定進行移交，受理部門應將處置結果反饋至內控與道德合規(guī)部備案。
第十四條 本制度為公司一級制度。
第十五條 本制度由內控與道德合規(guī)部負責制訂、修訂和解釋。
第十六條 本制度自發(fā)布之日起施行。2020年7月 13 日頒布的《華潤三九合規(guī)“五誡”》同時廢止。