一、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)

       華潤三九董事會是華潤三九內(nèi)控體系管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推動與指導(dǎo)內(nèi)控體系的建立健全和有效實(shí)施；董事會下屬審計(jì)委員會是董事會授權(quán)的管理機(jī)構(gòu)。華潤三九成立法治建設(shè)及風(fēng)控合規(guī)委員會（以下簡稱委員會），隸屬于審計(jì)委員會，作為內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理（簡稱“風(fēng)控”）工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。委員會下設(shè)辦公室，常設(shè)在內(nèi)控與道德合規(guī)部，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織、協(xié)調(diào)、推動各項(xiàng)具體工作的落實(shí)。部門負(fù)責(zé)人為財(cái)務(wù)總監(jiān)。

       運(yùn)營層面承擔(dān)專門風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的最高級別人員：梁征（財(cái)務(wù)總監(jiān)）

二、風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況

1、重大（新興）風(fēng)險(xiǎn)評估

華潤三九每年定期開展重大風(fēng)險(xiǎn)評估工作，主要包括對風(fēng)險(xiǎn)的信息收集、評估和應(yīng)對方案的實(shí)施等內(nèi)容。

2、風(fēng)險(xiǎn)文化宣傳

       ①績效考核

       在華潤三九組織績效考核方案中，已明確將內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)工作納入考核體系，作為減分項(xiàng)進(jìn)行運(yùn)用。

       ②風(fēng)險(xiǎn)文化宣傳方面

       內(nèi)控與道德合規(guī)部每年組織風(fēng)控培訓(xùn)，對風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)。

       同時(shí)，在公司內(nèi)部創(chuàng)辦期刊《風(fēng)向標(biāo)》（雙月刊），在公司內(nèi)部對風(fēng)控、合規(guī)等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。